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国有经济博士论坛之七(2002-10-11)

  发布人:ccpser  发表日期:【2008-03-05 12:11:07】  人气:1222人 目前暂不支持评论!
    时间:2002年10月11日 星期五 

  地点:吉林大学国有经济研究中心会议室

    主题:国有经济存在的理论依据 

  报告人:张万成 

  主持人:王国兵 



   



  张万成:国有经济的存在是一个世界现象,我国存在国有经济,西方发达国家同样存在国有经济。我国改革开放以来建设社会主义市场经济的的过程中,国有经济的深化改革和战略调整一直是改革的重中之重。西方发达市场经济国家,国有经济历经国有化和大规模的私有化进程,在比重上虽有所降低,但仍然发挥着不可替代的作用。在对相关资料的研究中我们看到对于国有经济存在的合理性虽然很多人给予了论述,但是仁者见仁、智者见智,并没有比较系统地分析。本文分析我国与西方发达国家国有经济存在的共性理论依据和我国国有经济存在的特殊性理论依据,力图追问国有经济存在的合理性,并对如何评价我国国有经济提出我们的看法。 



  一、国有经济探源及内涵 



  追问国有经济的存在的理论依据,首先我们必须诉诸于对于国有经济产生历史的考察。

 

  (一) 西方国家国有经济产生的历史渊源 

  西方国家发展国有经济由来已久,一些老牌资本主义国家在工场手工业时期就有官办工厂。英国1657年邮政总局就属国有,15世纪下半叶,西欧许多国家把采矿业、冶金业、金属加工业掌握在自己手中。意大利政府办了瓷器厂等,甚至连罗马的教堂也有官办的制造厂[1]。西方市场经济国家是在自由竞争的基础上发展起来的,所以资本主义发展的初期,国有经济的地位和作用体现在辅助功能上;随着资本主义的发展,当生产社会化与生产资料私人占有的矛盾日益尖锐,自由市场经济的盲目性体现出来,发展国有经济以及资本主义国家进行干预成为必然的现象。特别是近半个世纪以来,西方国家无一例外的发展国有经济,并使之成为国民经济的重要组成部分。国有经济对资本主义经济的发展、资本主义制度的维护和巩固起到了不可或缺的重要作用。六七十年代西方国家国有经济所占的比重最高。据国际货币基金组织的调查资料,70年代中期,包括美国在内的70多个国家当中,国家投资在全社会固定资本投资中所占的比重平均为16.5%,不包括美国在内的近50个国家中,国有经济产值占国内生产总值的比重平均为9.5%;80年代,多数西欧国家国有工业产值占工业总产值的比重仍达20%以上,在1984~1993年的十年间,美、日、德、英、法和意大利的政府投资在国内固定资本总投资中所占的比重,分别平均为15.6%、23.8%、11.6%、17.2%、16.2%和16.7%[2]。在西方发达国家,国有经济的起源在于国家行为,国有经济产生和存在的必要性是国家要弥补市场的不足。国家通过国有化或直接投资建新企业的方式建立和发展国有经济,目的是期望它作为一种国家调节经济的政策工具发挥作用,应该说西方发达国家国有经济是在市场经济发展的实践中根据客观需要产生和发展的。 

 

  (二) 社会主义国家国有经济产生的历史渊源 

  社会主义国家国有经济的产生有其特殊性,可以说是先有国有经济的理论指导,后有国有经济的实践。在《共产党宣言》中,马克思、恩格斯设想的是:无产阶级首先获得政权,"无产阶级将利用自己的政治统治,一步一步的夺取资产阶级的全部资本,把一切生产工具集中在国家及组织成为统治阶级的无产阶级手中,并且尽可能快地增加生产力的总量"[3]。马克思在研究了国家参与经济活动的历史事实发现,国家在推动社会生产力发展中能发挥很大的作用,"凡是由国家支配全国收入的地方,国家就具有推动广大群众的力量"[4]。恩格斯在《反杜林论》和《社会主义从空想到科学的发展》中说:"无产阶级将取得国家政权,并且首先把生产资料变为国家财产。但是,这样一来他就消灭了作为无产阶级的自身,消灭了一切阶级差别和阶级对立,也消灭了作为国家的国家"[5]。"无产阶级将取得社会权利,并且利用这个权力把摆脱资产阶级掌握的社会化生产资料变为公共财产。通过这个行动,无产阶级使生产资料摆脱了他们迄今具有的资本属性,给他们的社会性以充分的发展的自由。从此按照预定计划的社会生产就成为可能的了"[6]。在马克思和恩格斯看来,国家占有生产资料,是向共产主义过渡的一个环节,要克服资本主义经济的无政府状态就必须实行计划经济,计划经济的历史必然性是国有经济的逻辑基础,大规模的国有经济使得计划经济可能执行。正是基于以上认识,包括我国在内的社会主义国家在革命取得胜利之后,大力发展国有经济,使得社会主义国家国有经济的发展成为一个重要的历史现象。 



  所以从国有经济的起源来看,西方发达国家和社会主义国家发展国有经济的动因是不同的。在资本主义社会中,国有经济是为实现某些社会政策目标而建立的一种特殊的经济组织形式,主要通过国有企业来实行其政策目标,也可以说是国家干预经济的一种方式,是弥补市场缺陷的一种手段。西方国家对国有经济在历经国有化和80年代的私有化之后,国有经济的作用更加体现避免市场失灵上。而传统的社会主义国家把国有经济当成普遍实行的经济制度,计划经济的发展最终要求全社会都实行国有制经济,把国有经济作为克服私有制与生产社会化的矛盾,从而保证在社会主义社会有计划、按比例地生产、交换和消费的手段。并且片面地把计划下的国有经济与社会主义等同起来,追求"一大二公"的所有制形式,在一定时期甚至否认了商品经济的存在。 



  随着社会主义实践的发展,特别是我国改革开放以来,认识到了社会主义的发展具有阶段性,我们正处在社会主义初级阶段,在这个阶段上,商品经济不但不可能取消,而且还必须大力发展,在生产力发展多层次的情况下,盲目的推行计划经济和"一大二公"的所有制形式,不能最优的配置资源,必须通过市场经济和公有制与其他经济形式并存的所有制形式,来促进社会生产力的极大提高。所以对国有经济怎样能适应市场经济发展的需要,在市场经济条件下其存在理论依据何在?以及如何评价国有经济的历史和现实,在理论和实践上都是需要重新认识的问题。在一定意义上说也是共产党人领导我国进行社会主义市场经济伟大实践的进程中必须解决的重大理论问题和现实问题。

 

  (三)我国社会主义实践对国有经济认识的深化 

  由于马克思、恩格斯创建的科学社会主义的理论对未来社会的设想是在高度发达的社会大生产条件下的,尽管马克思说:"我们不想教条式地预料未来,而只是希望在批判旧世界中发展新世界[7]",但是由于历史和客观内外部条件的局限性,在我国社会主义实践中经历了从盲目的教条化阶段到重新认识国有经济的过程。 



  1.建国之初对国有经济的认识 



  在1949间建国之初,全国工农业总产值只有466亿元,人均国民收入为66.1元。在工农业总产值中,农业总产值比重为70%,工业总产值比重为30%,而重工业产值占工农业总产值的比重仅为7.9%[8]。毛泽东指出:"在新民主主义的政治条件获得之后,中国人民及其政府必须采取切实的步骤,在若干年内逐步建立重工业和轻工业,使中国有农业国变为工业国。[9]"毛泽东等第一代领导人认为,要实现工业国的任务,政府必须采取恰当的措施,建立和发展国有经济:(1)通过没收官僚资本主义企业的方式,直接掌握整个社会的经济命脉,争取国有经济对私人经济的领导;(2)鉴于民族资本企业具有两重性,新中国政府采取和平赎买的政策,逐步将其改造为国有经济。从"一五"开始,以156个重点项目为龙头,国家有计划的建设了一大批骨干企业,从根本上改变了旧中国工业结构不合理的状况,提高了重工业比重,发展内地工业,并使国有工业企业成为强大的主导力量,为新中国工业化奠定了初步基础。大跃进和文革时期,由于"左"的思想的膨胀和泛滥,在所有制形式上追求"一大二公",国有经济的比重达到空前的程度,国民经济却走向崩溃的边缘。

 

  2.邓小平建设有中国特色的社会主义理论对国有经济的认识 



  1978年党的十一届三中全会后,邓小平为代表第二代领导集体坚持和发展马克思主义和毛泽东思想,逐步形成了具有中国特色的社会主义理论。对计划和市场进行了重新的认识?quot;过去我们一直搞计划经济,但多年的实践证明,制搞计划经济会束缚生产力的发展"[10]。1987年他提出了"计划和市场都是方法"的论断,并指出:市场"只要对发展生产力有好处,就可以利用。他为社会主义服务就是社会主义的;为资本主义服务就是资本主义的"[11]。1992年南巡讲话中,小平同志站在社会主义的本质的高度指出:"计划多一点还市场多一点,不是社会主义和资本主义的本质区别。计划经济不等于社会主义,资本主义也有计划,市场经济不等于资本主义,社会主义也有市场。计划和市场常都是手段"[12]。这个论断对认识国有经济提供了理论指导,因为计划经济时期把国有经济完全纳入国家计划之中,是经济中的主要形式和发展目标,并把国家计划下国有经济当做社会主义的本质特征,把国有企业作为企业的普遍形式;市场经济作为资源配置配置的手段,本质特征是要求主体的多元化,国有经济形式作为多种经济形式之一存在于市场经济之中,国有企业作为微观主体之一参与市场经济活动。对计划和市场不等同于社会主义和资本主义的论述,是又一次的重大的思想解放。 

 

  3.中共十五大前后对国有经济认识的进一步深化 

  改革开放以来,我国国有企业先后进行了放权让利、利改税、承包制、企业内部三项制度等方面的改革。取得了较好的效果,但是由于我国的社会主义市场经济要解决好公有制和市场经济相结合的历史性课题,国有经济的战略调整,特别是国有企业的改革仍然是改革的重中之重。江泽民在党的十五大报告中明确提出:"建立现代企业制度是国有企业改革的方向,要按照产权清晰、权责明确、政企分开、管理科学的要求,对国有大中型企业实行规范的公司制改革,使企业成为适应市场的法人实体和竞争主体"。"要着眼于搞好整个国有经济,转好大的,放活小的,对国有企业实行战略性改组"。党的十五届四中全会作出了《中共中央关于国有企业改革和发展的若干重大问题的决定》,全面阐述了国有企业改革和发展的指导方针。在经济发展的不同阶段,国有经济在不同产业和地区的比重可以有所差别,其布局要相应调整。从战略上调整国有经济布局,要同产业结构的优化升级和所有制结构的调整完善结合起来,坚持有进有退,有所为有所不为。目前,国有经济分布过宽,整体素质不高,资源配置不尽合理,必须着力加以解决。国有经济需要控制的行业和领域主要包括:涉及国家安全的行业,自然垄断的行业,提供重要公共产品和服务的行业,以及支柱产业和高新技术产业中的重要骨干企业。其他行业和领域,可以通过资产重组和结构调整,集中力量,加强重点,提高国有经济的整体素质。国有经济有着广阔的发展空间,总量将会继续增加,整体素质进一步提高,分布更加合理,但在整个国民经济中的比重还会有所减少。只要坚持公有制为主体,国家控制国民经济命脉,国有经济的控制力和竞争力得到增强,这种减少不会影响我国的社会主义性质。

 

  (三)我国国有经济的内涵 



  国有经济是公有经济的组成部分,是指资产归国家所有的经济成分[13]。在我国1993年的宪法修正案中,把国有经济直接等同于全民所有制经济,认为国有经济是全民所有制采用国家所有的形式,到目前为止人们在观念和文献中经常把两者等同起来。简单从概念上来讲两者的区分比较明显,但是由于我国是共产党领导的人民民主专政的社会主义国家,国家作为全体人民的代表,行使和表达全民的意愿,在一定意义上可以把国有经济等同于全民所有制经济[14]。随着国有企业改革的深化以及对西方产权理论的深入了解,国有资产所有者缺位的问题引起了广泛重视,也有学者按照委托代理理论认为国家也是代理人[15]。本文在概念使用上认同"资产归国家所有的经济成分"这一定义。国有经济在宏观上包括一切归国家所有的资产,因为所有制关系从广义上说就是生产关系的总和,所有制关系体现为人们在生产、分配、交换和消费等各个环节中的关系,所以国有经济在广义上包括人们在国家所有的经济成分之中的生产、分配、交换和消费等各个环节上关系的总和;在狭义上主要指?衅笠?但是国有企业并不等同于国有经济,国有企业是国有经济的在微观上的一种表现形式。把国有经济局限于国家所有的企业资产,我们认为这只是对国有经济的狭义界定,因为即使在微观上国有经济还包括国家所有的其他形式的资产,比如大型公有设施、国防物资等,这些资产属于社会再生产的共同的外部条件,具有广泛的外部经济效益,因而它具有公共产品的性质,同样属于国有经济的范围。我们认为只有从广义和狭义上双重界定国有经济,才能更好的理解党的十五大报告中所说的?quot;公有制的主体地位主要表现在:公有资产在社会总资产中占优势;国有经济控制国民经济命脉,对经济发展起主导作用"。只要国有经济的控制力和竞争力得到增强,国有经济比重减少一些,不会影响我国的社会主义性质。对国有企业改革,更是明确指出"要着眼于搞好整个国有经济"。我们探讨国有经济的内涵,对国有经济和国有企业加以区分在具体企业之中也十分必要[16]。比如从以下的规定来看国有企业和国有经济的区别很明显,"国有绝对控股是指在企业的全部资本中,国家资本(股本)所占比例大于50%的企业;国有相对控股(含协议控制)是指在企业的全部资本中,国家资本(股本)所占的比例虽未大于50%,但相对大于企业中的其他经济成分所占比例的企业(相对控股);或者虽不大于其他经济成分,但根据协议规定,由国家拥有实际控制权的企业(协议控制)"[17],这两类企业都可以称为国有企业,但是国有经济是单指这两类企业中的国家所有的经济成分而言的。 

    

  二、东西方国有经济存在的共性理论依据 



  从国有经济的起源来看,东西方国有经济建立的最初原因是不一样的,但是国有经济产生之后,作为一种世界性普遍存在的现象,从国有经济发挥的功能来看都有其共性和不可替代性,国有经济作为一种不同于一般所有制形式建立起来的特殊所有制形式,在市场经济发展的过程中发挥独特的作用。无论是西方发达资本主义国家还是我国建设有中国特色的社会主义市场经济,国有经济作为一种普遍性的存在形式都有其共同性的理论依据。 



  (一)国有经济提供公共产品理论 



  众所周知,完全的市场调节存在弊端,也就是在提供公共产品领域出现市场失灵的情况。当前西方经济学的通行说法是公共产品具有两个基本特征:一是具有消费上的非竞争性,即在给定的生产条件下,向一个额外消费者提供产品的边际成本为零,某人对公共品的消费并不影响别人同时消费该产品及其从中获得的效用;二是具有消费上的非排他性,即某人在消费一种公共品的时候,不可能将他人排除在外,或者排除的成本很高[18]。由于这两个特点,公共产品无法收费,作为追求利润最大化"理性经济人"的私人企业不愿生产或无法生产,政府不得不通过国有经济的形式把提供公共产品的职能承担下来,如国防、法制、环保等等。另外具有上述两个特点中一个或者在不同程度上具有上述特点的产品我们称之为"准公共产品",同样需要国有经济来提供,如输电、煤气、供水、教育等等,这些产品有一个共同的特点,即它们具有"拥挤性",在未超过拥挤点的范围内,每增加一个消费者的边际成本为零,因此增加额外的消费者,不存在竞争性和排他性问题,具有规模经济的特性。超过拥挤点之后,新增加的消费者的边际成本开始上升,产生了竞争和排他的问题。此类产品的双重特性,政府和私人在理论上可以提供,但是私人提供、或者私人收费的成本过大,或者由于巨额沉淀成本或固定成本的存在,会导致浪费性的重复建设,不利于资源的优化配置。所以对于准公共产品而言国家以国有经济的形式来提供准公共产品具有理论上的合理性。 

  (二)国有经济存在于自然垄断行业理论 



  自然垄断行业是经济学上的传统概念,早期的概念与资源的集中条件有关,主要是指由于资源条件的分布集中而无法竞争或不适宜竞争所形成的垄断,现代经济学对传统观点认识有所深化,认为对自然垄断的恰当定义必须建立在成本弱增性(Subadditivity)而不仅仅是规模经济的基础上。认为即使规模经济不存在,或即使平均成本上升,但只要单一企业供应整个市场的成本小于多个企业分别生产的成本之和,由单个企业垄断市场的社会成本最小,这样的企业仍然是自然垄断行业。存在规模经济和范围经济的行业有以下两个特点:(1)进入壁垒高;(2)沉淀的成本大[19]。尤其是第二个原因为国有经济进入自然垄断行业提供了理论依据。由于创建初期的高成本,使得私人企业望而却步,但由于这些行业对经济发展是必不可少的,必然要由国家来提供,在各国的历史上以及大多数国家的现实经济中,自然垄断行业中国有经济都占有很高的比重。当然随着技术的进步和对自然垄断行业认识的深化,国有经济不一定是其惟一的提供主体,而且自然垄断行业的国有经济的具体形式也会发生变化,比如要引入竞争机制、尽量减少因为垄断定价享受高额利润导致效率低下的问题等等。但是由于成本的弱增性是在企业形成之后,只要存在着成本弱增性就会为自然垄断提供依据,因为只要单一企业生产的所有产品的总成本小于多个企业分别生产这些产品之和,国有经济存在于最初由其建立的垄断行业之中有"路径依赖性"[20],也就是今天的选择要受历史因素的影响,并且符合经济效率原则。

 

  (三) 国有经济有利于国家进行宏观调控的理论 



  国有经济作为国家所有的经济成分,能够更好的实现政府的经济职能。"世界上任何一个政府,都不会对经济袖手旁观。现代经济中,政府针对市场机制的缺陷肩负起了很多任务……,政府对于市场经济主要存在三项职能。它们是:提高效率、增进平等以及促进宏观经济的稳定与增"[21]。国有经济特别是其微观典型形式国有企业,有利于国家进行宏观上的调控。绝大多数国家为了实现扩大社会就业、缩小地区差距等宏观经济目标都建立了国有企业,"国家建立国有企业的根本目的通常是为了实现一定的社会目标,因此从逻辑上讲,企业如果不负有特定的社会目标,就不必是国有企业……从历史和现实中我们可以看到:一般来讲,在市场经济条件下,越是负有特殊社会目标的产业,国有企业越有存在的必要,比重通常也越高"[22]。在市场经济中国家建立国有企业可以实现市场机制自身不能达到而且政府也难以用其他的间接干预手段来实现的某些社会政策目标(私有制和公有制中政府的宏观调控有所区别[23]),国有经济更加有利于国家进行宏观调控,特别是在一个国家进入经济的萧条时期,通过国有经济对国民经济进行宏观调控尤为重要,据有些学者研究[24],同国家干预经济的其他手段相比,通过国有企业来实现国家干预有一些独特的优点:第一,建立国有企业的成本较低。第二,国有企业是对付垄断的有效办法。第三,国有企业是一种比较灵活的政策工具。可以根据不同的情况采取不同的方式。第四,国有企业是政府贯彻其政策意图,实现其经济计划的有效工具。第五,对涉及国家主权、国家机密的产业不能仅仅从经济上考虑,在这方面,国有企业有较高的可靠性。以上理由为国有经济通过国有企业的形式来干预和调控经济提供了理论依据。



 

  (四) 国有经济有利于保证国家安全的理论 



  国有经济是国民经济和国家安全的控制力量之一,为了保持国民经济的稳定发展和保证国家安全,国家必须采取包括建立国有企业在内的各种方式来控制整个国家的经济命脉。作为国有经济控制力量的国有企业,是国家可以掌握的应付突发事件和重大经济风险的重要力量。而且国有企业是国家战略性产业和高技术产业的主干力量。为建立和发展国家战略性产业和有力地支持高技术产业的成长,各国政府都建立了一批国有企业作为这些产业的基本力量和先行者,这些国有企业往往体现了国家战略产业核心技术水平和产业国际竞争力。另外国有企业是现实条件下非国有企业不易进入的特殊产业的替代生产者。在各个国家的各个发展时期,总有一些特殊的生产活动是不宜由非国有企业来承担的,例如,印钞制币、特殊矿产的开采、生产特殊的药品、制造特殊的武器等等。对于这些行业一般都采用国有经济的形式,即通过国有企业来提供。 



  三、我国国有经济存在的特殊性理论依据 



  东西方国有经济的存在有其共同的理论依据,但是并不意味着我国的国有经济与西方发达资本主义国家的国有经济完全相同,作为一个由传统计划经济向社会主义市场经济过渡的发展中的社会主义国家,我国的国有经济还有其特殊性的理论依据作为支撑。  

  (一) 马克思主义经典作家关于社会主义国家国有经济的理论 

  社会主义国家国有经济的产生有其特殊性,可以说是先有国有经济的理论指导,后有国有经济的实践。在《共产党宣言》中,马克思、恩格斯设想的是:无产阶级首先获得政权,"无产阶级将利用自己的政治统治,一步一步的夺取资产阶级的全部资本,把一切生产工具集中在国家及组织成为统治阶级的无产阶级手中,并且尽可能快地增加生产力的总量"[25]。马克思在研究了国家参与经济活动的历史事实发现,国家在推动社会生产力发展中能发挥很大的作用,"凡是由国家支配全国收入的地方,国家就具有推动广大群众的力量"[26]。恩格斯在《反杜林论》和《社会主义从空想到科学的发展》中说:"无产阶级将取得国家政权,并且首先把生产资料变为国家财产。但是,这样一来他就消灭了作为无产阶级的自身,消灭了一切阶级差别和阶级对立,也消灭了作为国家的国家"[27]。"无产阶级将取得社会权利,并且利用这个权力把摆脱资产阶级掌握的社会化生产资料变为公共财产。通过这个行动,无产阶级使生产资料摆脱了他们迄今具有的资本属性,给他们的社会性以充分的发展的自由。从此按照预定计划的社会生产就成为可能的"[28]。

   

   (二)国有经济作为我国社会主义经济基础必须保持控制力的理论 



  在社会主义国家中,国有经济是社会主义经济制度的根本保证,从事生产经营的大型和特大型国有企业,是保证社会主义制度的坚实物质基础。我国社会主义的本质是"解放生产力、发展生产力、消灭剥削、消除两极分化、最终达到共同富裕"[29]。为了保证社会主义的国家性质和实现共同富裕的目标,我国必须以公有制为主体,国有经济作为公有制的主要形式,必须有一定的规模和比重,国有经济才能发挥经济基础的功能。这就决定了我国国有经济存在着与西方发达国家国有经济不同的性质和作用,决定了我国国有经济不但在质上要成为国民经济的主导力量,而且在量上也要超过仅作为调控工具所要求的在国民经济中的比例,来保证国家的社会主义性质。 



  对国有经济的认识,我国经历了片面追求规模、追求数量的阶段到对国有经济"质"的重视。党的十五大报告提出:国有经济控制关系国民经济命脉的重要行业和关键领域,对经济发展起主导作用。党的十五届四中全会通过的《中共中央关于国有企业改革和发展的若干重大问题的决定》中规定,国有经济需要控制的行业和领域主要包括:涉及国家安全的行业,自然垄断的行业,提供重要公共产品和服务的行业,以及支柱产业和高新技术产业中的重要骨干企业。其他行业和领域,可以通过资产重组和结构调整,集中力量,加强重点,提高国有经济的整体素质。国有经济有着广阔的发展空间,总量将会继续增加,整体素质进一步提高,分布更加合理,但在整个国民经济中的比重还会有所减少。只要坚持公有制为主体,国家控制国民经济命脉,国有经济的控制力和竞争力得到增强,这种减少不会影响我国的社会主义性质,特别是,"随着国企改革的深化,国有大中型企业公司制改革的完成,实现了国有制同市场经济的有机结合,将增强国有经济的活力、竞争力和控制力,可以继续左右国民经济发展的大"[30]。  国有经济发挥控制力的理论不仅为国有经济存在提供了理论依据,也为国有资产管理、国有企业的进一步深化改革提供了指导方向。我国要保证国有经济控制力不是制度之外强加的,而是社会主义生产力发展的内在要求。国有经济控制力的发挥,国有经济的存在和发展,为社会生产力的快速发展、实行"效率优先,兼顾公平"的原则提供了制度上的保证。利用其强大的经济实力,可以确保我国经济发展的社会主义方向,促使我国经济健康、合理、快速地发展。 



  (三)我国作为发展中国家,国有经济实现国家主导赶超战略的理论 



  我国国有经济存在的理论不仅在于意识形态上的要求,经济落后的现实也要求我国大力发展国有经济。国家直接投资发展国有经济能够更好的体现国家的产业政策,中国是一个发展中国家,面临在经济上、技术上赶超先进国家的任务。要做到这一点,需要政府从国民经济的长期发展和整体发展的需要出发,制定恰当的政策,调动各种有效资源,集中投入具有战略意义的重点领域,实现国民经济的跨跃式发展。建国之初毛泽东指出:"在新民主主义的政治条件获得之后,中国人民及其政府必须采取切实的步骤,在若干年内逐步建立重工业和轻工业,使中国由农业国变为工业?quot;[31]。林毅夫认为,国有企业及其特殊的治理结构是重工业优先发展战略的产物,"为了避免非优先部门同优先部门竞争低价格的资源,确保有限的资源用于’赶超战略’所规定的优先项目,在资金、外汇、劳动力、原材料和生活必需品的配置机制上,计划和行政控制代替了市场。为了压抑竞争和防止稀缺资源游离出优先发展部门,国家垄断了银行、对外贸易和物资分配系统"[32]。也就是说我国建立和发展国有企业是由于重工业优先发展的需要。还有学者认为:国有企业问题的根源在于国家融资体制[33]。也就是说之所以建立和发展国有企业是因为需要国家筹集经济发展的资金用于经济发展和赶超战略。从"一五" 计划开始,以156个重点项目为龙头,国家有计划的建设了一大批骨干企业,从根本上改变了旧中国工业结构不合理的状况,提高了重工业比重,发展内地工业,并使国有工业企业成为强大的主导力量,为新中国工业化奠定了初步基础。 



  现在我国建设社会主义市场经济,作为发展中国家要快速发展经济,实现经济的腾飞和对发达国家赶超的任务仍然存在,必须依靠政府的力量来主导产业发展。通过国有经济的形式来促进一个国家经济跨越式的发展已经得到理论和实践证明,美国经济学家艾伯特?赫希曼(Albert?O?Hirschman)通过研究发展国家的发展战略时提出的产业的"前向联系"和"后向联系"的重要概念。认为"后向联系比前向联系具有更高的重要性"[34]。政府应当选择产业间依存度尤其是后向联系的依存度较高的产业,作为其创办国有企业的战略选择。这样可以通过国有企业的活动来刺激其他产业的发展。世界银行的研究报告也表明:"国家越穷,公营企业在国民经济中的相对规模就越大。反之,国家越富,国有企业在国民经济中的相对规模就越是趋于缩小"[35]。我国推行工业化初期一直强调重化工业的重要性,并且在这些部门基本上实现了国有国营,这对我国工业体系的建立和国民经济的发展做出了巨大贡献。国有经济在我国的产业结构优化和升级的现在和未来仍将发挥重要作用,对政府确定需要扶植的幼稚产业和高新技术产业,在一定时期内国有经济要积极主动地进入,待形成优势产业后,视重要程度可继续发展或退出。对有些国民经济的重要部门,国有经济可积极进入,实行控股。通过这种"进入--退出--再进入"的模式,优化国有资产存量,实现国有经济的调节和控制功能,所以我国国有经济将是一个动态的存在形式。当然在市场经济条件下,尤其是我国加入WTO以后,国家主导的赶超战略要改变以前不符合国际惯例的做法,需要探索新的形式。基于以上认识,我们认为我国作为发展中国家,国家主导的赶超战略是国有经济存在的一个特殊的理论依据。 



  四、结 论 



  任何制度的形成,都有特定的理论作为依据或指导思想,我们注意到考察东西方国有经济存在理论依据既要考虑一般性又要考虑特殊性。国有经济作为一种普遍性的存在,共性的理论依据有以下几个方面:(1)国有经济提供公共产品理论;(2)国有经济存在于自然垄断行业理论;(3)国有经济有利于国家进行宏观调控的理论;(4)国有经济有利于保证国家安全的理论。这种共性也可以说是在市场经济条件下国有经济在某些领域具有相同或相似的作用所致,无论东西方国家都有其存在的必要性和合理性。

 

  同时我们应该看到,国有经济作为一种制度安排,其形成和演化受生产力发展水平、政治经济体制、文化历史传统等多方面的影响,国有经济承载的目标具有多元性,在不同的国家存在的理论依据也具有特殊性。我国作为发展中的社会主义国家,国有经济的存在的理论依据更是有其独特性:(1)马克思主义经典作家在对社会发展规律深刻认识的基础上,提出了社会主义国家建立国有经济的特殊理论;(2)我国作为社会主义国家,国有经济作为公有制的主要形式,要发挥经济基础的作用和对国民经济发展的控制力;(3)作为发展中国家,我国国家主导的赶超战略要求通过国有经济形式来实现。 



  基于以上原因,我们认为对国有经济如何正确评价是我们必须正视的一个理论和现实问题,在评价我国国有经济的时候不能照搬西方的理论与实践、也不能对我国国有经济进行僵化的理解。尤其是运用效率指标对国有经济进行评价的时候,如果不考虑国有经济的多重目标,国有经济的效率当然不高,特别是如果我们仅仅以利润作为效率指标的话。相反应该把国有经济承载的多重目标都作为国有经济的产出,在一个更广泛的意义上看待国有经济的效率问题。在国有经济的规模问题上也不能仅仅以所有国家国有经济共性的理论依据为指导,这样会导致我国国有经济规模过小,不能发挥国有经济作为经济基础的作用,失去国有经济的控制力。同时应该认识到,我国作为一个发展中国家,国有经济对经济跨越式发展,实现赶超战略肩负重要作用。我们认为国有经济应该保持一定的比重和规模,但是这种比重和规模应该是一个动态的过程,发挥国有经济的控制力是一个标准也是一个指导原则。在这个前提下,国有经济自身的深化改革和制度创新的任务更为迫切,只有这样,国有经济作为一种客观存在,才能更好的发挥其功能和作用,证明自身不但有其理论的合理性还有其现实的合理性。 



    讨论

  

  刘远航:"本书中应提到国有经济现状的问题,同时要对比外国国有经济的现状,比如东欧、苏联的私有化问题。世界只有一个中国,中国的国有经济是一个特例,从起源来看也有其特殊性。世界各国的阶级基础与阶级状况都不一样,每个国家走的道路都应与国情相结合。我国国有经济起源以及其理论基础都有特殊性。我国是从新民主主义革命直接过渡到社会主义革命的,国有经济的建立没有经过资本主义发展,与世界上大多数国家的国有经济都不一样,应该把这一特殊性体现出来。改革开放20年来,国有经济总量翻了许多倍,国有经济曾经起到不可替代的作用。同时提到了国有经济的比重减少不会改变国有经济属性的问题,我们过去过于重视性质之类的问题,现在应该更多地着眼于现实经济的发展。其实中央"三个有利于"就很好地说明在这个问题上不应该过于保守,公有制经济要发展,我们的目的是发展经济,不是单纯地要保证"公有性质",其实经济发展了,人民生活幸福了,就是实现了"公有",搞经济理论要避免做这类定性的分析。" 



  张万成:"我国国有经济的起源的探讨确实存在着片面性。" 



  王刚:"我们要少从历史上谈起源问题,而要更多地从逻辑上来谈,可不可以放弃历史的推导,不要去探讨过去的人是怎么想的。国有经济的内涵谈的太多,缺"个性化",谈了太多别人的定义,应该谈谈自己的定义。"这次讨论有提到了成本收益的问题,因为国有经济的规模问题虽然提到了,但并不具体。应该包括制度的成本收益分析,以及体制转化成本的问题和税收的问题,徐老师说,其实税收就是最大的"优先股"。 



  刘远航:"资产归国家所有的范围不明确问题,即国有资产应包括哪些的问题,我们今天讨论的不包括这一块。应把范围缩小一点,脉络清楚点,我们是先有现实需要再有理论的创新。" 



  王刚:"税收与国有资产形成之间关系该不该谈,税收也是国有资产形成的一大部分,经济学科是用逻辑证明有理的"



  徐传谌:"税收只有进入资本领域了才叫国有经济,如果进入到消费领域了,就不该叫国有经济,国有经济的范围需要确定一下。关于政府采购算不算国有经济?其实政府采购也是国有经济的一部分,如市政建设就是再生产,就是国有经济的组成部分。" 



  王刚:"我们可以只限定在资源配置上,我们这里不应该谈分配问题。" 



  王国兵:"是否对用效率问题来判断国有企业存在的依据进行批判,国有经济低效率为什么还要存在?除了有效率之外的原因外,还有其他的社会目标需要明确。" 



  徐传谌:"应该加入问题提出的背景,包括国有经济发展的脉络、成就、存在的问题,以及要联系一下东欧的私有化过程。从而提出国有经济是否应该存在的问题"



  李松涛:"提到国有经济的历史渊源问题,应该明确国有经济产生和存在是不一样的,不但要提到产生的问题,更要在纵向上发展一下,要从所有制的伴随问题出发,从原始到封建社会,再到社会主义社会,在各个时期,国有经济处在什么状态、规模以及结构特点等。国有经济是历史形成的,要重视逻辑起点问题。产生了不一定要存在,起源与存在是不一样的。" 



  王刚:"经济本身就是研究稀缺问题的,这是根本目的,经济学产生的目的就是理解这个问题,研究经济的目标是增加福利,把这个高度如何表现出来,能不能完全绕过去?国有经济与社会主义的关系问题,关系不明确,国有经济占主体是先有理论,后有指导,是历史形成的,我们立足点是站在’生产力第一需要’上。我们是社会主义国家,所以要搞好国有经济或要搞好国有经济就是要坚持社会主义。" 



  王国兵:"国有经济占社会总资产的70%,而只提供30%的社会产品,那么经济来源基础是什么?我们如何从数量和质量上来规定国有经济占主体这一属性。" 



  王刚:"国家是否作为国有经济存在的理论依据?有国家是否就要有国有经济。" 



  闫敏:"国有经济的公有制体现在两个方面,一是从对国有经济的占有和控制上来说,二是从调节上来说。结合一下东西方的共同点,坚持结合自己的实际进行理论创新。虽然我们借鉴了西方的经济理论,但我们的意识形态问题是不能绕过去,不能完全与西方相同"



    李世朗:"意识形态上最大的争论,是国有制是否是国有经济存在的理论基础问题,现在是’主导论’,但对于国有制是不是社会主义的基础这个问题,我们可以避开,只从资源配置效率高低上讨论。" 



  王刚:"我们论证的是手段的有效性,而不讨论目的性,可以从手段上来说,所有制也是手段,而到最后再谈目的。" 



  张万成:"意识形态也是手段,都只能当手段,而不当成目的。" 



  徐传谌:"看谁的意识形态更符合经济发展,可以回避意识形态问题,但我们是回避我们不太赞成的意识形态。整个书要以’优化资源配置’为主线。" 



  王刚:"国有企业存在是因为,它完成了其他经济成分无法完成的定价问题。应把东西方国有企业产生的理由都归到资源配置上来,马克思原来是注重公平问题的,而现在我们是注重效率问题。" 

   

    黄立华:"现在谈国有经济的存在依据是建立在目前和将来的。在此我们对过去的理论依据谈的多,而对现在和将来的存在的理论依据谈的太少,应该把将来的理论依据加重。另外,我国作为发展中国家,要赶超其他发达国家,但与我们一样的其他发展中国家是否也要赶超呢?那它们是否也是要靠国有经济"



  王刚:"对于以上这点台湾、韩国是例子,它们就是靠的国有经济而发展起来的。还有就是在不同的经济发展阶段,国有经济的比重也不一样,在经济起飞阶段国有经济的比重就相应的要大一些。" 

 





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