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吉林大学中国国有经济研究中心2004年成果简报第一期

0605101052401       发表日期【2004-07-06】
   
 
  2004年上半年,中心围绕所承担的教育部六大项目,配合中共中央关于振兴东北老工业基地的计划,科研方面取得了可喜的成果,科研项目也取得了很大的进展。 
  重大项目进展情况: 
   
  一、《国有经济战略调整与国有企业深化改革研究》 项目负责人:徐传谌教授 

  本项目获得批准立项之后,课题组负责人立即召集课题组成员,将本课题分成四个子课题,明确课题主持人的职责,实行分工负责制,并制定了课题研究进展计划。 
  在三年课题研究期间,经过文献资料的搜集,去有关国有企业和政府部门调研,分头撰写学术论文和研究咨询报告,召开多次小型研讨会,到集体撰写最终研究成果等几个研究阶段。在全体课题组成员的努力下,基本按计划完成了课题研究。申请结项材料已经准备就绪,马上就可以申报结项。 
取得的阶段性成果 
  (一)著作类阶段性成果 
  撰写并出版著作三部: 
  1.徐传谌 郑贵廷主编:《国有经济理论前沿报告(2001)》,经济管理出版社,2001年12月; 
  2.徐传谌 任俊生主编:《国有经济理论前沿报告(2002)》,吉林人民出版社,2002年12月; 
  3.徐传谌 孙少岩主编:《国有经济理论前沿报告(2003)》,吉林人民出版社,2003年11月。 
  (二)论文类阶段性成果 
  公开发表学术论文41篇,代表性论文主要有: 
  1.徐传谌:“用系统方法研究国有资源优化配置”,《光明日报》理论版,2002年1月22日。 
  2.徐传谌:“国有经济控制力及控制方式新探”,《社会科学战线》,2002年第6期。新华文摘2003年第3期全文转载。 
  3.徐传谌:“国有经济存在的理论依据”,《吉林大学社会科学学报》,2002年第5期。《社会主义经济理论与实践》,2002年第12期全文转载。 
  4.徐传谌:“我国商业银行规模经济问题与金融改革策略透析”,《经济研究》,2002年第10期。 
  5.徐传谌:“我国国有经济在转轨时期功能定位分析”,《学习与探索》,2003年第6期。 
  6.徐传谌:“构建我国新型国有资产监督管理体制问题探讨”,《社会科学战线》,2003年第5期。 
  7.徐传谌:“完善我国社保体系的几点政策建议”,《管理世界》,2003年第1期。 
  8.徐传谌:“对国有股减持问题的思考”,《社会科学战线》,2002年第4期。 
  9.宋冬林:“国有经济的战略性调整与国有经济控制力”,《管理世界》,2003年第8期。 
  10.孙少岩:“论国有企业的股份制改造”,《社会科学战线》,2003年第3期。 
  11.麻彦春:“发展私营经济与促进国有企业改革”,《理论前沿》,2003年第21期。 
  12.任俊生:“国有企业新一轮改革与发展的对策”,《经济研究》,2002年第10期。 
  13.刘远航:“国有资产管理体制模式选择”,《经济学家》,2003年第2期。 
  14.孙少岩:“深化国企改革 促进人的解放”,《吉林大学社会科学学报》,2003年第4期。 
  15.杨 洁:“国有企业战略性改组的约束条件分析”,《中国经贸导刊》,2001年第18期。 
  (阶段性成果总目录见附件) 
  最终成果 
  本项目的最终成果为学术专著,定名为《国有经济资源优化配置系统论》,由徐传谌、郑贵廷等著。计划由高等教育出版社出版。 
  全书分四篇,十八章,分别探讨了国有经济系统宏观、中观、微观资源优化配置以及国有经济系统环境资源优化配置问题。 
  第一篇,国有经济系统宏观资源优化配置。国有经济系统宏观资源配置主要指国有经济与国民经济其它成分之间的比例及国有经济规模配置问题。本篇主要对国有经济的功能、规模、国有经济控制力与控制方式以及国有资产管理体制问题进行了研究。 
  第二篇,国有经济系统中观资源优化配置。国有经济系统中观资源配置,是指国有经济在产业之间和企业之间的资源配置,即国有经济产业结构和产业组织结构的配置问题。本篇主要对国有经济布局调整问题、国有股减持问题、国有企业战略重组问题以及国有控股企业集团的规模、结构效益等问题进行了研究。 
  第三篇,国有经济微观资源优化配置。国有经济系统微观资源配置主要指国有经济资源在企业层次的配置。本篇主要研究了建立现代企业制度问题、国有企业产权结构调整问题、公司治理结构问题、企业家队伍建设以及企业管理等问题。 
  第四篇,国有经济系统环境资源优化配置。国有经济系统环境资源配置,是指对国有经济系统变化有影响的社会、经济、政治等环境因素的配置。本篇主要探讨了入世与国有企业发展问题、企业竞争环境问题、非国有经济问题、社会保障以及法制环境问题等。 
  总而言之,国有企业改革必须从整体着眼,用系统的观点来分析国有经济系统资源优化配置主要层面上的途径和障碍,据此来系统安排、全面配合、整体突破,否则就会导致国有企业改革的挫折和反复。 

  二、《外国国有企业研究》,项目负责人:李俊江教授 

  该课题在借鉴已有研究成果的基础上,其研究成果的理论创新和重要突破主要表现在以下几个方面: 
  第一、深入剖析了单纯强调产权制度改革和完善市场机制两条思路的缺陷,认为国有企业改革能否成功的核心问题是实现解决企业运行中的内在激励和约束问题、完善市场运行机制和改善民主政治制度环境的统一,三者是相互协调与互补的关系,在国企改革的过程中应慎重权衡其成本与收益。 
  第二,正确认识西方国家国有企业私有化的涵义。西方国家将原国有企业的股权出售,不论是全部出售、部分出售或一小部分出售,都被称之为“私有化”。出售股权的目的也不完全是为了集资,而是要实现社会资源的再分配,增强社会公众对企业经营状况的监督,以便提高其经济效益与社会效益。 
  第三,西方国家推行私有化,并没有减弱国家对国民经济的宏观调控作用。目前在西方国家,国有企业增加或减少,国有企业股权变动与否对政府宏观调控作用的影响越来越少。 
  第四,产权多元化、混合所有制应是未来我国国有企业的主要特征。混合所有制企业可以兼容公有企业和私营企业的优势而避其劣势,形成双赢或多赢格局,西方国家国有企业的改革已充分证明了这一点。 
  第五、加快我国资本市场产权制度变革与市场化改革的进程。我国经过20余年的经济体制改革,虽然大部分产品市场主体已经形成了多元化的产权格局,但在资本市场上国有经济一统天下的状况并没有从根本上得到改善。不仅金融、保险等领域的股份制企业、民营企业及外资机构较少,一般性国有企业的产权转让与上市公司的国有流通股同样受到较大的限制。如果不加速我国资本市场微观产权主体的构建,并以此为基础完善资本市场的竞争机制,资本市场的运行效率将难以从根本上得到提高。 
  第六、国外老工业基地的兴衰,是资源市场配置的客观规律规律和必然结果。西方国家依靠其成熟的市场化机制,对老工业基地进行的一系列颇具成效的改造和振兴,其实质就是依据市场规律来进行资源配置,并配合合理的制度建设和政策调节,使老工业基地重新振兴起来。资源的市场化配置是我国老工业基地与国外老工业基地最大的区别,国外老工业基地的改革经验对我们正在进行的老工业基地改造有着深刻的启示意义。 
  第七、公共就业对劳动力市场的影响。长期以来,世界上许多国家都把增加公共就业作为降低失业率和减少失业人口的重要手段。但是,我们通过对OECD国家20世纪60年代中期至90年代中期的公共就业数据研究表明,公共就业人员的增加不但没有降低失业率,反而抑制了市场调节劳动力资源配置的作用。因此,我国试图通过扩大公共就业来减少失业人口的路径是行不通的。 
  阶段性成果 
  经过两年多时间的系统研究,目前我们已取得了一系列具有一定学术价值和影响的研究成果,包括专著2部,发表学术论文40篇,咨询报告2篇。 
咨询报告: 
  1、李俊江、何枭吟:《北欧国有企业改革及其对我国的启示》《新长征》2003年第10期。 
  2003年中共吉林省委理论中心组学习会参阅材料之二。中共吉林省委宣传部采纳证明。 
  2、李俊江:“关于我省进一步扩大对外经贸关系的思考与建议”吉林省政府经济社会发展与环境咨询委员会秘书处,专家建议第四期。吉林省人民政府办公厅采纳证明。 

  三、《自然垄断行业国有经济改革与发展研究》,项目负责人;谢地教授 
   
  该项目分解为10个子课题: 
  1.关于自然垄断行业与国有经济关系的理论研究:国际比较及中国视角; 
  2.西方发达国家自然垄断行业国有经济体制的沿革及国有经济民营化的理论与实践; 
  3.在自然垄断行业强化国有经济控制力的含义、目标、手段和意义; 
  4.自然垄断行业政府规制与国有经济关系研究; 
  5.电信行业国有经济改革与发展问题研究; 
  6.城市公用事业(煤气、自来水、供热等)国有经济改革与发展研究; 
以上六个子课题已经完成,公开发表论文20篇;研究报告1篇(已鉴定);相关著作4部。 
  7.自然垄断行业国有经济的发展:非国有经济的“进入”模式及国有经济“存量”与非国有经济“增量”的整合方式; 
  8.电力行业国有经济改革与发展问题研究; 
  9.铁路行业国有经济改革与发展问题研究; 
  10.航空业国有经济改革与发展问题研究。 
  以上几个子课题正在进行中。项目实施至今,课题组成员公开发表20篇阶段成果论文,研究报告1篇,相关成果著作共4部。具体明细如下: 
  1.谢地、丁肇勇:《规避腐败、提高公共投资绩效》,《光明日报》2003年6月3日。 
  2.谢地、景玉琴:《论自然垄断与国有经济的关系:国际比较及中国视角》,《社会科学战线》2003年第1期。 
  3.谢地、孙志国:《国有经济与自然垄断具有天然的亲和力》,《经济视角》2002年第12期。 
  4.谢地、高光勇:《国有,私有孰更优?:英国自然垄断产业私有化改革评析》,《中国行政管理》2002年第9期(学术版)。 
  5.谢地:《构筑有效竞争的机制》,《经济学家》2003年第1期。 
  6.谢地、魏益华:《自然垄断产业国有经济改革与发展的路径选择:有效竞争、公众参与、形象重塑》,《当代经济研究》2003年第6期。 
  7.谢地、景玉琴:《我国政府规制体制改革及政策选择》,《吉林大学社会科学学报》2003年第3期。 
  8.谢地主编:《政府规制经济学》,高等教育出版社2003年10月。 
  9.谢地、孙志国:《中国电信业改革新思路:由互联互通矛盾引发的思考》,《经济纵横》2002年第12期。 
  10.谢地,高光勇:《城市公用事业企业公司治理结构及其运作方式转变》,载于《处于十字路口的中国基础领域改革》,中国经济出版社,2004年1月。另见新浪网—新浪财经2003年11月12日16:05报道:谢地教授主题发言。 
  11.谢地、高光勇:《自然垄断行业国有经济改革与政府规制体制重构互动论》,载于《中国基础领域改革》,中国经济出版社2003年12月。 
  12.任俊生:《国有企业新一轮改革与发展对策》,《经济研究》2002年第10期。 
  13.任俊生:《论准公共品的本质特征和范围变化》,《吉林大学社会科学学报》2002年第5期。 
  14.任俊生:《论垄断行业产品价格的监督》,《长白学刊》2002年第4期。 
  15.任俊生:《自然垄断行业体制改革的目标模式》,《国有经济论丛》吉林大学出版社2002年12月。 
  16.任俊生专著:《中国公用产品价格管制》,经济管理出版社2002年1月。 
  17.任俊生主编:《国有经济理论前沿报告》,吉林大学出版社2002年12月。 
  18.谢地、景玉琴:《自然垄断行业的政府规制经济学研究》,《经济经纬》2003年第5期。 
  19.谢地、李世朗:《论自然垄断行业改革的非国有化偏好》,《经济纵横》2003年第11期。 
  20.谢地、孙志国、郭进伟:《振兴东北老工业基地与城市公用事业改革发展》,《经济与管理研究》2004年第1期。 
  21.景玉琴、谢地:《发达国家自然垄断行业国有经济沿革及启示》,《山西师大学报》2004年第31卷第2期。 
  22.谢地等编著《大象与蝴蝶共舞:产业组织案例分析》,长春出版社2003年8月。 
  23.研究咨询报告:《自然垄断领域改革、发展与国有经济角色定位:以城市自来水行业为例的考察》,2003年8月。 

  四、《竞争性领域国有企业战略重组研究》,项目负责人:纪玉山教授。 

  经过两年多的潜心研究,己取得了一些具有一定影响的中期成果,发表相关学术论文40余篇,主要有以下几方面: 
  1.深刻领会中央对国有经济战略调整的总体思路和设想,正确把握世界经济一体化和市场经济发展的时代脉搏,从理论高度揭示国有经济战略调整的深层次意义。 
  竞争性国有经济战略调整必须具备一定的条件。民营经济的发展、知识经济的出现以及经济全球化和我国正式加入WTO,使特有经济结构下的国有经济战略调整的背景发生了深刻变化。 
  我们认为,知识经济的发展改变了生产要素的投入结构,知识已经成为重要的战略资源。针对我国信息产业目前存在的现实状况,提出优化我国产业组织结构的具体价值取向和相应的政策措施。加入WTO使我国经济更加紧密地同世界经济结为一体,要求我们以更加开放的思维来审视和判断国有经济的战略整合。对此,国有企业只有通过制度创新、技术创新及管理创新的深化改革,才能在激烈的国际竞争中取胜。(纪玉山:《竞争性领域国有经济战略调整的理论思考》,《经济学动态》2004年第3期;韩冰、黄立华:《优化我国信息产业组织结构的思考》,《当代经济研究》2003年第10期。) 
  2.实事求是,理论联系实际,从国有企业实际出发,大胆探索适合国有经济从竞争性领域退出的具体承接主体和承接模式。 
首先,随着更多民营企业入主上市公司和参与国有中小企业的改组改制,不仅为国内证券市场注入新的活力,而且还将加快竞争性领域国有经济退出的步伐。一方面,采取协议转让的方式把国有股转让给民营企业。另一方面,根据不同情况采取“零出售”或“整体转让”的形式,向非公有制经济主体出售国有中小企业,并把切实保护民营企业权益作为推动民营经济发展的一项重要措施。(纪玉山、李兵:《竞争性领域国有经济的战略调整与民营经济的发展》,《当代经济研究》2003年第5期;纪玉山、高有福:《竞争性领域国有企业战略重组与民营经济的发展》,《长春市委党校学报》2002年第6期。中国人民大学复印报刊资料《国民经济管理》2003年第1期全文转载。) 
  其次,大力推动MBO方式。我们认为这是一种国有经济退出的较好的方式之一,应该加以规范,不要因噎废食。MBO最大的风险是内部人交易,即管理者为了获得最大利益而利用对企业内部的控制权、选择中介机构职务的方便,做出一个对自己有利的企业定价进行交易。因此,必须增加MBO的公开透明度,向社会公布购买方式和购买价格,并允许别人竞标。要杜绝打着MBO的牌子搞“分、卖、赏”的内部人行为。(赵天石:《我国实行管理层收购的实用性、制约因素及风险分析》,《学术交流》2003年第9期。) 
  第三、通过加大分配制度改革的力度,探索适合国有大型企业特点的企业经营者激励制度和股票期权分配方式。通过试点逐步形成包括年薪制在内的多种形式的国有企业经营者激励制度。从国内的实践看,湖北省襄樊市用“动态股权制”来解决国有企业的改革问题,取得了较好的效果。从长远看,“动态股权制”是一种国有企业从竞争性领域渐进、有序退出的重要方式之一。(纪玉山、李兵、李小辉:《竞争性领域国有经济退出承接的新模式——对动态股权模式的理性思考》,发表于《社会科学战线》,2003年第2期,该文获得《社会科学战线》创刊25周年优秀论文一等奖。这篇文章并被《中国社会科学文摘》2003年第3期全文转载。) 
  3.在振兴东北老工业基地方面,我们重点关注并研究了体制突围、结构调整和产业升级等重大理论与实践问题 
制造业是东北老工业基地改造和发展的首选,我们提出制度创新是振兴东北老工业基地制造业的前提和基础,包括产权结构创新和治理机制创新,并注意几个具体问题:(1)在东北老工业基地制造业的结构调整中,要充分发挥高新技术产业经济结构的优化升级作用;(2)要大力发展机电工业,形成具有国际竞争力和广泛带动作用的生产体系;(3)通过改组改造,提高原材料工业产业素质和发展后劲。(纪玉山、李晓林:《体制突围和结构调整是振兴东北老工业基地的根本出路》,《黑龙江商业大学学报》,2004年第2期;纪玉山、罗雄波:《振兴制造业:东北老工业基地调整和改造的重大战略》,《长白学刊》,2004年第2期。) 
  4.将理论研究成果与实践结合起来,取得较好效果。 
  一是成功完成对吉林大学校办企业改组改制方案的研究咨询报告。该方案针对吉林大学校有企业目前存在的问题,提出要本着“有进有退,有所为有所不为”的国有资本投资原则,按照现代企业制度要求,结合实际并兼顾各方利益,探索规范校有科技型企业投资和管理的新思路,组建吉大科技投资控股(集团)有限公司,改革人事制度,竞争上岗,合理定员,推行“两个置换”安置富余人员,并争取地方政府支持,保证校有企业改制成功。目前运行效果明显,取得了很好的经济效益。 
  二是为长春市老工业基地的振兴出谋划策。纪玉山教授向长春市政府提交了题为《加快长春市经济结构战略调整的思考和建议》的咨询报告,此报告被长春市政府评为“金点子”,受到表彰。 

  五、《加入WTO后我国国有企业新一轮改革对策研究》,项目负责人:潘石教授。 

  本课题经过一年多时间的研究,已经取得了一些重要成果,现已发表论文27篇,主要情况如下: 
  1.潘石教授在国家级权威刊物《经济学动态》2003年第7期发表《中国加入WTO后深化国企改革的若干理论思考》一文明确提出了三个重大理论创新见解:一是中国加入WTO后深化国企改革务必“理论重于对策,理论先于对策”。针对中国国企改革一直是理论滞后的情况,作者认为“理论不先导,理论不创新,国企改革要走出新路是不可能的”;二是中国加入WTO后,深化国企改革必须摒弃传统国有制理论,即“国有制偏好论”、“国有经济主导作用论”和“国有经济控制论”,推行国有制与非国有制“平等论”;三是中国入世是政府首先入世,入世的冲击与挑战是对政府的冲击与挑战,因此,深化国企改革的前提与关键是“改政府”。作者还发表《政府规制的制度分析与制度创新》(《长白学刊》2004年第1期)、《论转型期我国政府的微观规制职能的重构》(《吉林大学社会科学学报》2003年第6期)及《东北经济落后原因诸说评析》(《东北亚论坛》2004年第2 期)等文章论证了政府体制改革及职能重构,指出,适应入世经济发展需要,政府必须当好“裁判员”,绝不能再“上场比赛”。 
  2.麻彦春教授在《吉林大学社会科学学报》2003年第3期发表的《国有企业要以加入WTO为契机走创新之路》一文明确提出:中国加入WTO后“不能就国有企业论国有企业,而必须身临其境地在WTO的大环境中研究和制定国有企业的发展战略,特别是要启动创新机制,进行经营思想的创新、改革战略的创新和生产模式的创新。”她还在《税务与经济》2002年第6期发表论文指出:加入WTO后国际环境发生新变化,国企改革的着眼点必须放在立足于搞好搞活整个国民经济上来。最近又发表的《发展私营经济与振兴东北老工业基地》(《税务与经济》2004年第2期)指出,东北老工业基地要振兴,必须大力放手发展私营经济,放手让私营企业参与老国有企业的改革,壮大东北混合经济。 
  3.年志远教授(经济学博士)在《吉林大学社会科学学报》2003年第2期发表的《企业所有权概念辩析》一文明确指出:企业所有权概念应界定为“剩余索取权和控制权”,同时引入两个新概念——“明晰控制权与参与控制权”,并对其内涵进行重新界定。近期又发表三篇重要成果:《人力资本变异所有权与债权》(《天津社会科学》2004年第2期)、《企业治理结构评析与创新》(《长白学刊》2003年第6期)、《企业所有权理论评析与发展》(《税务与经济》2004年第1期),对企业治理与企业改革提出了一些创新性见解。 
  4.胡岳岷研究员把民营经济研究与国有经济改革研究结合起来,发表了三篇论文:(1)《论民营经济的市场准入问题》(《江汉论坛》2003年第11期);(2)《大力发展以股份制为基础的混合所有制》(《当代经济研究》2004年第1期);(3)《促进民营经济的健康发展:一种从国家视角的解释》(《天津市委党校学报》2004年第1 期)。三篇论文以民营经济的市场准入问题为切入点,分析了中国发展以股份制为基础的混合所有制的必要性和长远意义。 
  5.博士生莫衍同志在《经济学家》2003年第2期在显要位置发表《国有资产分级管理模式中政企联系度的比较》一文,借助“政企联系度——政府管理成本”模型,运用实证分析法,比较分析了青岛、深圳在相似的国有资产分级管理模式中实际的政企分开程度,提出了新的优化国有资产管理模式及实现政企分开的新建议。 

  六、《我国国有控股公司治理结构研究》,项目负责人:郑海航教授。 

  经过一年多时间的研究,目前该项目已取得一些具有一定影响的中期成果: 
  (一)已经公开发表学术论文9篇 
  1.《国有资产管理体制改革中需要理清的几个关系》(发表于《首都经济贸易大学学报》,2003年第5期,郑海航、宋克勤)一文是基于党的十六大报告对国有资产管理体制改革的原则和方向提出的新的要求,从建立新型的整个国有资产管理体制的角度阐述了必须处理好的几个关系:(1)国有资产管理体制改革与国有企业改革的关系;(2)国资委与其他政府部门的关系;(3)国资委与国有控股公司的关系;(4)中央国资委与地方国资委的关系;(5)国有控股公司与国有企业的关系。这篇论文理清了三层国有资产管理体系构架中国有控股公司在其中的重要作用,对于国有控股公司的功能进行了基本的定位。同时提出,国资委应通过完善公司治理结构并运行有效的控股公司来实现出资人的权力。同时在现实中,国有控股公司中还存在很多的问题需要解决。这就为整个课题的展开理清了思路。 
  2.《改制后公司治理结构面临的重点问题》(发表于《首都经济贸易大学学报》,2003年第5期,徐炜)一文提出,国有企业公司改制后,旧的问题没有解决,又出现了在治理结构上的新问题:国有股“一股独大”、侵害中小股东利益的问题;“内部人控制”问题;经理阶层的激励约束机制的建立问题;经理阶层的选拔任命问题。为此,必须完善国有企业改制后公司治理结构的途径,具体有:促使国有股权流动,实施国有股减持,改善公司的股权结构,以实现公司股权多元化;强化对董事和高层经营管理人员的激励;建立职业化的经理阶层,完善企业家市场、逐步直至彻底打破政府任命经营者的用人机制;加强民主建设。 
  3.《国有资产管理体制研究综述》(发表于《首都经济贸易大学学报》,2003年第5期,刘刚)一文对1978年改革开放以来的国有资产管理体制的变迁进行了总结,并对国有资产管理体制改革的近期研究动态进行了整理。研究主要集中在:现行国有资产管理体制的主要问题;国有资产管理体制的设置原则;国资委定位问题;国资委立法问题。同时文章还对国有资产的所有者形式和国有资产的管理模式进行了归纳、分析和对比。 
  4.在国资委——国有控股公司——国有企业的三层构架中,国有控股公司有多种形式,其中企业集团是国有控股公司的一种具体形态。《企业集团的产权结构与法人治理结构研究》(发表于《经济与管理研究》,2003年第5期,课题组)一文集中分析了我国企业集团产权结构和法人治理结构中存在的问题:国有企业和国有独资公司无法形成产权清晰、责权明确的法人制度;国有企业和国有独资公司难以形成投资多元化的格局;企业激励和约束机制双弱化;企业行为的行政色彩浓厚;企业的治理结构运作不规范以及由此导致的经济效益差。而以上问题的根源在于,我国的企业集团是以国有企业和国有独资公司为母公司的,这一单一的国家资本产权结构导致了政府主导的单边法人治理结构和半行政化的企业行为。因此,必须确立国有企业公司化改制的产权多元化目标,通过股权多元化、培育机构投资者、建立有效的民进国退的通道和机制、启动优先股试点、理顺人事管理等方式建立规范的企业集团法人治理结构。 
  5.《深圳市国有资产管理体制改革的调研报告》(发表于《经济与管理研究济》,2004年第1期,深圳调研组,执笔人:徐炜)一文是深入实践调查研究的成果。深圳市的国有资产管理体制改革一直走在国内其他省市改革的前面,总结深圳市的经验和教训,对于当前全国范围内的国有资产管理体制的改革和发展有着重要的借鉴意义。论文分析了深圳国有资产管理体制的历史变革与现状,分析和总结了改革中的经验,同时重点分析了深圳国有资产管理体制中仍然存在的问题:如国资委的定位和权力问题,管资产、管人、管事相脱离,没有健全的责任追究制度;国有控股公司的行政色彩较为浓厚、资本运作和产业布局调整的运作力度不够、缺少高效运转与监控国有资产的动力与压力、条块分割的局面不利于国有资产的整合;国有企业层面董事长与总经理之间冲突不断、机构冗余、内耗严重等。在此基础上提出了进一步改革的建议。这个调研为现实中确立新型的国有资产管理体制以及国有控股公司的治理结构把了脉,找到了实践中问题的根本,从而为后期的深入研究作了铺垫。 
  6.企业家是企业发展的发动机。国有企业的发展要依靠一大批企业家,国有控股公司治理结构的完善也要依托于企业家的成长。《论企业家的成长》(发表于《经济与管理研究》,2003年第5期,郑海航)一文分析了中国企业家百年沉浮的历史,重点分析了我国国有企业首届20位全国优秀企业家的变迁轨迹及原因,总结了我国特有的“半企业家”的特征,调查得出了中国成熟企业家应具备的素质,分析了企业家成长的环境。完善的国有控股公司的治理结构需要企业家的支撑,反过来,完善的国有控股公司的治理结构也应能促进企业家的产生。 
  7.新型的国有资产管理体制的三层构架中,国有控股公司主要的功能是通过资本和产权的运作实现对国有资本的调控和结构的优化等。因此,今后国有控股公司的资本将不仅仅投向纯粹的国有企业,可能在第三个层次中会形成国有参股型的企业形态,这实际上体现了混合经济的特性。《对家族企业发展趋势的研究》(发表于《经济理论语经济管理》,2003年第9期,郑海航、曾少军)一文从家族企业的角度论证了家族企业的发展趋势是向非家族企业发展、与非家族企业并存。这就为实现混合经济形态的国有参股型企业作了理论上的论证。同时文章还从治理结构的角度研究了混合经济企业的具体的治理结构形式。 
  8.《新国有资产管理体系中的国有控股公司的定位与运作探讨》(发表于《首都经济贸易大学学报》,2004年第2期,郑海航、张多中)一文论证了国有控股公司是新的国有资产管理体系的重要环节,对国有控股公司在新的国有资产管理体系中进行了定位,提出国有控股公司是特殊的企业法人、是以产权经营为主的公司制企业,它必须处理好与国资委的关系和参股、控股公司的关系,国有控股公司不应该是国有资产营运的唯一主体,还有各种投资银行、投资基金、信托公司、授权经营的方式。文章还分析了国有控股公司有效运作的外部条件和内部的组织管理体系。 
  9.《国有企业改革和新型国有资产管理体制》(发表于《首都经济贸易大学学报》,2004年第2期,冯苏京)一文从分析国有企业的改革思路入手,认为国有企业改革的现实选择是在企业层次上进行股份制改造、在结构层次上有进有退、在体制层次上建立新型的国有资产管理体制。在分析了新型国有资产管理体制的六大特征,即:国有资产所有者与社会公共管理职能分开、国家所有分级产权、专业管理、授权经营、所有权与经营权分离、统一法律的基础上提出了完善国有资产管理体制的理性思考:国有企业的二元定位——公共功能与经济功能;国有企业的分类管理——国营企业、国有控股公司、政府参股企业,所有者职能和公共职能的协调,以及垄断行业的改革建议。 
  其中《新国有资产管理体系中的国有控股公司的定位与运作探讨》(发表于《首都经济贸易大学学报》,2004年第2期,郑海航、张多中)一文被《光明日报》2004年4月13日的理论周刊经济版作重要摘录转载。  
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